Abstract: . . .  von Verfahren und die erzielten Ergebnisse aufzuzeigen? 4.5.5 Internes Audit Audit: Ein systematischer, unabhängiger und dokumentierter Prozeß zur Erlangung von Nachweisen und zu deren objektiver Auswertung, um zu ermitteln, inwieweit die von der Organisation festgelegten Auditkriterien des UMS erfüllt sind. In vielen Fällen, besonders bei kleineren Organisationen, kann die Unabhängigkeit dadurch nachgewiesen werden, dass keine Verantwortung für die zu auditierende Tätigkeit vorliegt. Externe Audits werden in der Norm DIN EN ISO 19011:2002, Ziffer 3.1 Audits, beschrieben. Existieren Programme und Verfahren für die Auditierung des UMS in festgelegten Abständen, die sicherstellen, daß Page 11 DR. WOLFGANG ULRICI und Dr. Eckart Streich 11/11 Checklist ISO 14001- 2004 050411.doc.doc a) das UMS die vorgesehenen Regelungen (aus der Norm sowie unternehmenseigene) einhält b) das UMS ordnungsgemäß implementiert und aufrechterhalten wird c) die Leitung Informationen über die Ergebnisse der Audits erhält ? Werden die Programme wie geplant durchgeführt? Ist das Auditprogramm angemessen im Hinblick a) auf die Bedeutung der betreffenden Tätigkeiten für die Umwelt und b) auf die Ergebnisse von vorangegangenen Audits? Regelt das Auditverfahren: a) die Verantwortlichkeiten für und Anforderungen an Planung und Durchführung von Audits b) die Häufigkeit und Anwendungsbereiche von Audits c) die Auditkriterien und Vorgehensweisen d) die Verantwortlichkeiten für die Durchführung von Audits e) die Forderungen . . .
. . .  Tätigkeiten für die Umwelt und b) auf die Ergebnisse von vorangegangenen Audits? Regelt das Auditverfahren: a) die Verantwortlichkeiten für und Anforderungen an Planung und Durchführung von Audits b) die Häufigkeit und Anwendungsbereiche von Audits c) die Auditkriterien und Vorgehensweisen d) die Verantwortlichkeiten für die Durchführung von Audits e) die Forderungen an die Auswahl der Auditoren - Kompetenz, Sicherstellung ihrer Objektivität und Unparteilichkeit des Auditprozesses f) die Aufzeichnung von Auditergebnissen und deren Aufbewahrung? Sind die Auditoren kompetent und in der Lage, das Audit unparteiisch und objektiv durchzuführen ? Tragen sie insbesondere keine Verantwortung für die zu auditierende Tätigkeit ? Wird dabei die DIN EN ISO 19.011:2002 beachtet ? 4.6 Managementbewertung Gibt es ein Bewertungsverfahren durch das oberste Führungsgremium, das dazu dient, die fortdauernde Eignung, Angemessenheit und Wirksamkeit des UMS sicherzustellen? Wird das UMS vom obersten Führungsgremium in vorher festgelegten Abständen bewertet? Berücksichtigt die Bewertung: a) Ergebnisse von internen Audits und der Beurteilung von rechtlichen Verpflichtungen und anderen Anforderungen b) Mitteilungen von externen interessierten Kreisen, einschließlich Beschwerden c) die Umweltleistung der Organisation d) den Erfüllungsgrad, mit dem Ziele realisiert wurden e) den Status von Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen f) Folgemaßnahmen von früheren Bewertungen durch das oberste Führungsremium g) sich . . .
--3000,2,750,3166,28342